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365足球网站官网,中山证券再次被警告其债券保险业务,存在三个主要问题

3月3日,深圳市证监局宣布决定对中山证券采取纠正措施。
深圳证监局认为,中山证券在其债券承销和委托管理业务中涉及债券承销尽职调查,委托债券管理和内部控制三方面问题。有关规定,中山证券已采取监管行动令更正。
今年2月26日,中国证券监督管理委员会修订了《公司债券发行和交易管理办法》。“修订经纪公司的能力”是“修订措施”的重点。新要求包括对主承销商进行审慎审查和对投资服务机构的监督,这方面的监督也得到了加强。
据了解,中山证券的债券保险业务是公司的王牌业务,据数据显示,2018年至2020年,中山证券承销公司债券分别为504.66亿元,646.53亿元和878.69亿元,分别位列第十,第九和第九。在行业中占有一席之地。
值得注意的是,中山证券多次违反债券违规行为。
2020年11月30日,山东省证券监督管理局表示,中山证券作为金茂集团公司债券“ 16金茂01”的认购人,尚未对金茂集团的关联方,关联关系,对外担保等事项进行认真调查。
2019年10月23日,深圳证监局向中山证券发出警告信,称深圳证监局认为该公司的部分债券承销项目的尽职调查不足,对核心联系的控制不足,对中证证券的管理机制不足。防止他们之间的利益冲突,并且不完整的工作文件显示出现金不存在资金流动的情况。
根据官方网站的资料,中山证券成立于1992年,总部位于深圳,注册资本17亿元人民币,是一家以金龙股份(000712.SZ)为实际控制人的完全持牌综合证券公司。
根据金龙发布的2020年子公司未经审计财务报表,中山证券2020年实现营业收入12.56亿元,净利润2.53亿元,与2019年收入12.36亿元的微小差距,来自230的净利润其中,投资银行业务净收入7.26亿元,占总收入的57.78%,债券业务是中山证券投资银行收入超过6亿元的核心收入。